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数字资产监管:NFT有哪些环节需要监管

2021年是NFT爆发的一年,2021 年 1 月 1 日至 2021 年 10 月 20 日,全球 NFT 相关产业发生 201 起融资事件,其中 153 起透露具体融资数额,融资总额达到 40 亿美元。战略投资、种子 / 天使占比达 41%和 38%。百万级别融资表现突出,占 51%。数字资产相关赛道占比 46%,细分场景看,游戏和加密资产占据大头。

 

近年来数字经济发展迅速,尤其是区块链技术广泛应用使新型数字资产不断涌现,但对于数字资产的内涵、基本特征以及如何监管并未取得一致共识。比特币作为首个基于区块链技术、享有高度共识的数字资产,与以往各种资产包括与之形式上类似的电子或数字资产均显著不同,具有全新内在属性和应用场景。我们基于区块链技术的新型数字资产基本特征作一简要分析,进而探讨包括NFT物品在内的数字资产监管规律。

 

 

NFT物品监管环节

 

 

1、针对参与者

 

 

针对参与者的监管通常包括要求相关参与者应具备法律规定的身份、资质、条件,以及要求保护相关参与者的合法权益。一方面,权利与义务、风险与责任相一致是监管基本原则。无论是去中心化还是其他应用的参与,无论是技术、金融、法律服务还是产业应用,各参与方都应当坚持权利与义务、风险与责任相一致的原则。如在去中心化应用场景中,各节点或其他各中心化服务提供方应该承担相应的责任与义务。另一方面,保护中小用户或消费者、投资者的合法权益是监管另一原则。不管是新的业务模式还是传统业务模式,还是二者的混合,都可能存在保护中小用户或消费者、投资者的知情权、参与权、选择权以及投资权益的问题,如项目开发中的投融资、中心化交易所的监管。

 

2、针对交易资产

 

 

针对资产的监管其核心是参与交易的资产信息是否符合所声称的法律规定,如NFT协议是否真正实现相关物品权益,成为监管关注重点。在数字经济发展中,由于NFT物品发行和交易不可避免会出现新的业务模式、产生新的数字化服务和产品、形成新的利益关系,这些如何监管需要结合具体场景仔细甄别。

 

 

3、针对代码与算法

 

 

基于数字资产的公共属性,数字资产发行交易更多的依赖代码与算法进行,在针对传统互联网中“大数据杀熟”等侵害合法权益的监管中,算法的透度、伦理和规范性审查已经开始,这正是维护公共利益及其他相关合法权益的考量。,在包括OTC交易、去中心化交易场景,其代码与算法也受到监管关注,虽然各国对区块链与数字货币的监管政策并不完全一致,但是对于如反洗钱反恐怖融资以及绿色环保等公共秩序与公共利益的诉求几乎是共同的。

 

 

4、针对交易方式

 

 

针对区块链开发的交易方式是否符合法律规定,如有关积分、外汇、电子票据等产品,以及人民币智能合约的应用等,都是监管审查重点。在运用科技创新交易方式时,监管机构往往也比较注重保护科技与创新,在可控基础上我们应该为科技创新应用创造相对宽容的法律环境与监管环境,监管沙盒的运用正是这种思想的体现;在新型交易方式产生对传统市场的影响时,监管机构往往也会注意平衡新技术应用所带来的业务模式创新与传统业务、主流业务的关系,妥善处理与协调其中产生的监管套利(监管套利可能并不总是负面的),如一些境外监管机构针对去中心化金融的合规要求一定程度上考虑到了这种关系。

 

来源:百度作者:七天保

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