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沪上金融圈“顶流”翻车!因直播导流、宣传虚拟货币?

“明星”分析师再翻车,这次直接被带走调查了。

  9月14日晚,上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅被免职的消息引起业内关注,紧接着便传出其已被相关部门带走调查。

  9月15日,上海证券董事长何伟针对蔡钧毅事件一次内部讲话文件在网上流传,在这次讲话中,何伟言辞尖锐,直说“蔡钧毅事件让上海证券蒙羞,令研究所受辱。”

  据媒体报道,蔡钧毅被调查可能与在直播中导流、宣传虚拟货币有关。

  何伟的讲话中也出现,有投资者对虚拟货币进行投资后出现亏损,集聚在上海证券门口,并拉起横幅声讨。

  时代财经了解到,对于券商分析师接受媒体采访以及在各类节目中发表观点等行为,监管均有严格的规定。

  9月15日,常驻财经媒体的一位金融业人士告诉时代财经,做节目必须要跟公司报备。“公司合规每期审核,另外,每年还要跟监管部门报备。”

  上海某券商内部人士对时代财经表示,公司对研究所的管理是比较严格的。“这次针对上海证券的事肯定会在研究所内部开专题会议,给分析师敲警钟。”

  有人招摇,有人谨慎 

  从宏观政策,到概念题材及个股,券商分析师均有涉及,发布的观点往往能在资本市场“一石激起千层浪”,因此监管对其也有严格管控。

  2020年5月21日修订发布的《证券分析师行为准则》第二十二条规定显示,证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等,并报备与业务有关的使用记录和发布内容;对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查。

  WechatIMG232.png图片来源:中国证券业协会网站 

  一位长期与媒体合作财经节目并在券商任职的业内人士对时代财经表示,虽然在节目中的头衔并不涉及他任职的公司,但他做节目也必须要跟公司报备。“公司的合规人员会审核每一期的节目,另外,每年还要跟监管部门报备。”

  对于蔡钧毅的此次“翻车”,该人士认为,分析师的表达一定要严谨甚至保守,不要讲过头的话。“语不惊人死不休当时很爽快,但后果往往很严重。”

  而蔡钧毅是否有跟公司报备其在各路媒体与自媒体中的节目?公司又是否严格审核了其发表的观点?

  9月16日时代财经多次联系上海证券,但对方电话一直未能接通。

  据上海证券对媒体的回复,公司表示一贯重视对全体员工行为规范的管理,与相关部门初步沟通获悉,蔡钧毅的行为是其个人行为,与公司无关。

  时代财经了解到,蔡钧毅作为上海证券的首席市场分析师,经常活跃于各路媒体。不仅参加正规电视台财经节目,还会以嘉宾的身份在b站评论股市走向。

  比如在b站的某一财经节目中,主持人就把蔡钧毅称为“上海金融圈顶级流量”,可见其在行业中的影响力。

  时代财经查询《证券分析师行为准则》,发现其中对于分析师发表关于具体证券的评论意见,管控较为严格。

  但对于不涉及具体公司的股市评论,只是在第二十八条中简单提及:证券公司首席经济学家、分析师应充分发挥在行业形成的重要影响力,聚焦经济金融形势、资本市场和行业发展等研究,客观、专业、审慎发表研究观点,在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。

  与蔡钧毅的高调张扬成鲜明对比的是大多数在券商研究所的普通分析师们。

  上海某券商内部人士对时代财经表示,公司对于执业分析师的合规管控是非常严格的。“其实现在很多接受采访的分析师多是一些首席和研究所所长,普通分析师不太喜欢接受采访,合规流程是非常麻烦的。”

  该内部人士表示,自己所在券商也会跟一些机构合作直播,但是有法务和合规人员介入,专门对接。“像投资顾问参加直播这样的活动会多一些,分析师不常参与。”

  时代财经也采访了多位券商分析师,发现目前分析师接受媒体采访,公司的合规部门和法务都会介入,审核内容后才能让媒体发布。其中,有些券商会要求查看采访媒体和记者的资质,有些券商甚至直接表示不对财经媒体发布任何观点。

  上述上海某券商人士表示,所有新人入职都有合规培训,日常还会有一些考试,内容就是近期的监管条例和一些违反行业法规的案例分析。“上海证券这件事研究所那边肯定要召开专题会议讲,多打打预防针。”

  而上述常驻财经媒体的业内人士则表示,蔡钧毅一开始就不规范,慢慢就习以为常了。“但行多夜路终遇鬼,哪里想到会出大事。”

  明星分析师难以管控? 

  据媒体报道,此次蔡钧毅被调查,可能是因为其在直播中导流、宣传虚拟货币。

  上述券商内部人士对时代财经表示,“一些在市场上颇有名气的分析师会吸引很多股民粉丝,时间一久,就会出现明星幻觉,引导粉丝投资。”

  他认为,对公司来说,若分析师名气太大,私下聚集了一些粉丝,开设微信群等,如果他不主动报备,公司确实很难去管控。

  据时代财经了解,微博上有多个账号名称中带有“蔡钧毅”,其中一位经过大V认证的账号名为“蔡钧毅论市”,这个被认证为财经博主的账号目前有3万粉丝,最后一条微博发布于6月25日,微博内容多是一些盘面分析。

  而在抖音,一个名为“蔡钧毅”的账号目前内容已被清空,粉丝有6.1万。

  蔡钧毅的事件为各券商研究所敲响了一记警钟,对于凭借着“首席”等光鲜头衔随意发布观点的明星分析师们来说,也许流量带来的红利已经到了尽头。

 来源: 时代周报

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